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我们的记者吴晓彤
7月17日，中国证监会表示，按照全面推进法治和加强法治政府建设的要求，为规范证券期货行政处罚相关执法行为，维护市场秩序，保护相关公民、法人和其他组织的合法权益，根据证券期货相关规定。中国证监会在市场监管和执法实践的基础上，依据《行政处罚法》和新《证券法》的相关规定，起草了《证券期货违法行为行政处罚办法(征求意见稿)》
据悉，《处罚办法》共有39条，主要包括六个方面:一是明确调查条件和调查权限。《处罚办法》规定，中国证监会及其派出机构发现涉嫌违反证券期货法律、法规和规章，符合相关条件的，应当经批准后立案调查。同时，为确保依法行政处罚的顺利开展，结合新证券法，进一步明确了中国证监会及其派出机构的执法权限和措施，以及不配合调查的情况和后果。二是规范调查取证。侦查取证的规范化直接关系到案件处理的结果，是行政处罚的关键。《处罚办法》结合相关法律法规和执法实践，进一步明确了取证要求和侦查措施。三是优化审批流程。探索多样化、差异化的侦查和审判模式，分类分层区别对待案件，提高案件侦查效率。第四，明确执行衔接的程序。结合执法实践，界定了直接刑事移送的三种模式，即先刑后刑和平行刑事移送，以加强证券行政执法与刑事司法的有机联系。第五，实行执法公开和执法全过程记录制度，规定执法全过程应当记录，行政处罚决定应当按照政府信息公开的规定公开。第六，加强对当事人权利的保护和执法人员的监督。
中国证监会表示，欢迎社会各界对《处罚办法》提出宝贵意见，将根据公众征求意见的情况，进一步完善《处罚办法》，并在完成程序后下发实施。
(编辑乔传川)
